Demnach gliedert sich in das Retail Brokerage unter Anderem in die folgenden Geschäftstätigkeiten der Institute:
• Anlageberatung
• Entgegennahme und Weiterleitung von Aufträgen im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten,
• Auftragsausführung und
• Platzierung von Finanzinstrumenten ohne feste Übernahmeverpflichtung
Wertpapierprovisionsgeschäft
Das Wertpapierprovisionsgeschäft (engl.: Retail Brokerage) ist eines der regulatorischen Geschäftsfelder eines Institutes, zu dem die Geschäfte mit sogenannten Retail-Kunden zählen. Das bedeutet, zum Wertpapierprovisionsgeschäft gehören Geschäfte mit natürlichen Personen oder auch kleinen und mittleren Unternehmen, die entsprechend dem der Solvabilitätsverordnung (SolvV) als Mengengeschäft einzustufen sind.
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