Wertpapierprovisionsgeschäft

Das Wertpapierprovisionsgeschäft (engl.: Retail Brokerage) ist eines der regulatorischen Geschäftsfelder eines Institutes, zu dem die Geschäfte mit sogenannten Retail-Kunden zählen. Das bedeutet, zum Wertpapierprovisionsgeschäft gehören Geschäfte mit natürlichen Personen oder auch kleinen und mittleren Unternehmen, die entsprechend dem der Solvabilitätsverordnung (SolvV) als Mengengeschäft einzustufen sind.

Demnach gliedert sich in das Retail Brokerage unter Anderem in die folgenden Geschäftstätigkeiten der Institute:

•    Anlageberatung
•    Entgegennahme und Weiterleitung von Aufträgen im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten,
•    Auftragsausführung und
•    Platzierung von Finanzinstrumenten ohne feste Übernahmeverpflichtung