Wertpapierdienstleistung

Unter Wertpapierdienstleistungen im Sinne des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) sind Geschäfte mit Finanzinstrumenten zu verstehen, die durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen entweder allein oder mit Wertpapiernebendienstleistungen gewerbsmäßig oder in einem kaufmännischem Umfang erbracht werden.

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Zu den Wertpapierdienstleistungen nach WpHG zählen demnach die folgenden Geschäfte:

1. Finanzkommissionsgeschäft
= Anschaffung oder Veräußerung von Finanzinstrumenten im eigenen Namen für fremde Rechnung

2.Eigenhandel
= Anschaffung oder Veräußerung von Finanzinstrumenten für eigene Rechnung als Dienstleistung für andere

3. Abschlussvermittlung
= Anschaffung oder Veräußerung von Finanzinstrumenten in fremdem Namen für fremde Rechnung

4. Anlagevermittlung
= Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten

5. Emissionsgeschäft
= Übernahme von Finanzinstrumenten für eigenes Risiko zur Platzierung oder die Übernahme gleichwertiger Garantien

6. Platzierungsgeschäft
= Platzierung von Finanzinstrumenten ohne feste Übernahmeverpflichtung

7. Finanzportfolioverwaltung
= Verwaltung einzelner oder mehrerer in Finanzinstrumenten angelegter Vermögen für andere mit Entscheidungsspielraum

8. Betrieb eines multilateralen Handelssystems
= Betrieb eines Systems, das die Interessen vieler Personen am Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten nach festgelegten Bestimmungen in einer Weise zusammenbringt, die zu einem Vertrag über den Kauf dieser Finanzinstrumente führt

9. Anlageberatung
= Abgabe von persönlichen Empfehlungen an Kunden oder deren Vertreter, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn geeignet dargestellt wird und nicht ausschließlich über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit bekannt gegeben wird

10. Eigengeschäft
= Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten für eigene Rechnung, die keine Dienstleistung für andere darstellt

 
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