Watch List

Die Watch List oder auch Beobachtungsliste ist eine schriftliche Aufstellung von Gegenständen, Personen oder allgemeinen Begriffen, um eine Übersicht zu schaffen und die Kontrolle zu behalten. Für den Ersteller der Auflistung ist dieselbe von großer Bedeutung.

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Sachbezugskarte
Sachbezugskarte

Diese Beobachtungslisten werden beispielsweise auch im Compliance-Bereich von Banken angewandt, um unter Anderem die Kunden- und Eigengeschäfte in Wertpapieren zu überwachen und dadurch eventuelle Verstöße gegen interne und aufsichtsrechtliche Regelungen aufzudecken und zu vermeiden.

Zudem findet man Watch listen auch in anderen Bereich der Finanzwelt. So nutzen unter Anderem einige Investoren eine Auflistung bestimmter Finanztitel, um diese stets im Blickfeld zu haben und deren Entwicklung beobachten zu könne. Die Aufsichtsbehörden wiederum führen eine Watch List über gewisse Finanzinstitute, die genauer kontrolliert und geprüft werden sollten.

 
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